課程描述INTRODUCTION
· 運營總監(jiān)· 高層管理者· 中層領(lǐng)導(dǎo)
培訓(xùn)講師：林承鐸
課程價格：￥元/人
培訓(xùn)天數(shù)：1天
日程安排SCHEDULE
課程大綱Syllabus
商業(yè)銀行合規(guī)風險培訓(xùn)
【課程背景】
本課程專注于商業(yè)銀行合規(guī)風險與案防，旨在幫助學員全面理解合規(guī)風險的概念、來源及其管理策略。課程將深入剖析當前商業(yè)銀行面臨的合規(guī)挑戰(zhàn)，探討有效的案防機制，為銀行穩(wěn)健運營提供有力保障。
【課程收益】
通過學習本課程，學員將掌握商業(yè)銀行合規(guī)風險管理的核心要點，了解案防工作的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，提升風險防范和應(yīng)對能力。同時，課程還將提供實際案例分析和*實踐，幫助學員在實際工作中更好地應(yīng)用所學知識，為銀行的穩(wěn)健發(fā)展貢獻力量。
【課程對象】
運營管理人員
【課程大綱】
一、2024當前銀行合規(guī)與從業(yè)人員管理要求
（一）國家及監(jiān)管走向與商業(yè)銀行職責
（二）近期案件防控與銀行從業(yè)人員內(nèi)控合規(guī)管理
（三）近期銀行業(yè)監(jiān)管檢查典型問題梳理
（四）商業(yè)銀行應(yīng)對要點分析
二、當前商業(yè)銀行合規(guī)管理的要點與趨勢
（一）新形式下對銀行合規(guī)管理的基本要求
1、內(nèi)控合規(guī)管理基礎(chǔ)性規(guī)定
2、制度、流程、機制等總體工作要求
（二）反洗錢要求與監(jiān)管常見處罰應(yīng)對
1、合規(guī)部職責與應(yīng)對
2、業(yè)務(wù)部門管理人員注意要點
（三）金融消費者權(quán)益保護合規(guī)實踐
1、金融消費者保護案例分析
2、銀行金融消費者保護案例制度優(yōu)化與實踐
三、銀行合規(guī)工作中的風險管理
(一)銀行風控文化的構(gòu)建、內(nèi)部風險控制制度的健全、有效和執(zhí)行
(二)銀行員工遵守執(zhí)業(yè)紀律和職業(yè)道德的風險管理
(三)防范內(nèi)幕交易、操縱市場、不正當關(guān)聯(lián)交易
(四)運營安全和信息技術(shù)系統(tǒng)的穩(wěn)定
(五)信息披露的風險
(六)資產(chǎn)的安全完整的管理
(七)新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)的合法合規(guī)性設(shè)計
四、嚴監(jiān)管下的風險案件特點與防控
（一）飛單銷售案例
（二）非法集資風險
（三）民間借貸風險
（四）內(nèi)部舞弊風險
（五）新監(jiān)管格局所帶來的新挑戰(zhàn)與應(yīng)對
商業(yè)銀行合規(guī)風險培訓(xùn)
轉(zhuǎn)載：http://www.cticoncepts.com/gkk_detail/319951.html
已開課時間Have start time
- 林承鐸