課程描述INTRODUCTION
商業(yè)銀行內(nèi)控執(zhí)行力提升培訓(xùn)
培訓(xùn)講師：賈宏波
課程價格：￥元/人
培訓(xùn)天數(shù)：1天
日程安排SCHEDULE
課程大綱Syllabus
商業(yè)銀行內(nèi)控執(zhí)行力提升培訓(xùn)
課程大綱
第1章：商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理
1.2019年金融工作和監(jiān)管政策重點(diǎn)解讀與分享
.2019年央行與銀保監(jiān)會年度工作會議要點(diǎn)
2.全面理解近期合規(guī)監(jiān)管相關(guān)政策解讀與分享
.近年監(jiān)管活動的主線與脈絡(luò)
.《進(jìn)一步深化整治銀行業(yè)市場亂象的通知》
.《關(guān)于開展“鞏固治亂象成果 促進(jìn)合規(guī)建設(shè)”工作的通知》
.《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理指引》
.《關(guān)于加強(qiáng)中資商業(yè)銀行境外機(jī)構(gòu)合規(guī)管理長效機(jī)制建設(shè)的指導(dǎo)性意見》
.《商業(yè)銀行金融資產(chǎn)風(fēng)險分類暫行辦法》
.巴塞爾委員會關(guān)于商業(yè)銀行合規(guī)，內(nèi)控與治理方面的指引
3.金融機(jī)構(gòu)所面臨的主要風(fēng)險及化解手段
4.我國金融機(jī)構(gòu)合規(guī)管理的現(xiàn)狀與主要問題
5.合規(guī)風(fēng)險的定義
6.合規(guī)管理與全面風(fēng)險管理
7.合規(guī)風(fēng)險文化：如何構(gòu)建合規(guī)風(fēng)險文化防線，合規(guī)文化的層次，含義與特征
8.合規(guī)風(fēng)險與操作風(fēng)險和法律風(fēng)險
9.合規(guī)風(fēng)險的管理體系與管理流程
10.合規(guī)風(fēng)險的內(nèi)部評價與合規(guī)報告
11.其他分享
第2章：商業(yè)銀行內(nèi)部控制管理
1.國內(nèi)商業(yè)銀行內(nèi)部控制失效造成信用風(fēng)險若干案例分析
2.什么是商業(yè)銀行內(nèi)部控制
3.內(nèi)部控制對與商業(yè)銀行的意義
4.內(nèi)部控制在中國發(fā)展的主線
5.內(nèi)部控制體系的建設(shè)要點(diǎn)
6.內(nèi)部控制活動及其類型
7.內(nèi)部控制指令
8.內(nèi)部控制的職責(zé)劃分與分工
9.內(nèi)部控制與合規(guī)風(fēng)險的聯(lián)系
10.內(nèi)部控制失效的一般后果
11.內(nèi)部控制的主要控制點(diǎn)
12.什么是內(nèi)部控制評價
13.理解三道防線
14.什么是五道防線
15.理解內(nèi)部控制和內(nèi)部審計
16.商業(yè)銀行內(nèi)部控制建設(shè)的相關(guān)監(jiān)管要求
17.內(nèi)部控制與內(nèi)部審計在合規(guī)和案防中的重要作用
18.內(nèi)部控制，內(nèi)部審計與公司風(fēng)險管理的關(guān)系
19.進(jìn)一步理解內(nèi)部審計與內(nèi)部控制
20.什么是全面風(fēng)險管理及其要素
21.理解公司治理的重要性及作用
22.其他分享
第3章：實(shí)踐篇：國外大型商業(yè)銀行合規(guī)與內(nèi)部控制管理體系
1.風(fēng)險管理架構(gòu)
2.風(fēng)險控制體系
3.銀行內(nèi)部治理的基本架構(gòu)
4.三道防線的內(nèi)容
5.內(nèi)部審計的一般流程
6.內(nèi)部控制與防火墻
7.對管理者行為約束的一般做法
8.如何有效控制員工行為：制度建設(shè)與及時的合規(guī)懲戒
9.如何有效控制員工行為：技術(shù)系統(tǒng)
10.員工個人交易賬戶管理
11.員工培訓(xùn)與成長
12.其他分享：工行內(nèi)部控制建設(shè)分享
商業(yè)銀行內(nèi)控執(zhí)行力提升培訓(xùn)
轉(zhuǎn)載：http://www.cticoncepts.com/gkk_detail/226566.html
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- 賈宏波